華體科技(603679):四川華體照明科技股份有限公司2022年度內部控制評價報告
四川華體照明科技股份有限公司 2022年度內部控制評價報告 四川華體照明科技股份有限公司全體股東： 根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要求（以下簡稱企業內部控制規范體系），結合本公司（以下簡稱公司）內部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司2022年12月31日（內部控制評價報告基準日）的內部控制有效性進行了評價。 一. 重要聲明 按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。 公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。 二. 內部控制評價結論 1. 公司于內部控制評價報告基準日，是否存在財務報告內部控制重大缺陷 □是 √否 2. 財務報告內部控制評價結論 √有效 □無效 根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。 3. 是否發現非財務報告內部控制重大缺陷 □是 √否 根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。 4. 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間影響內部控制有效性評價結論的因素 □適用 √不適用 自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。 5. 內部控制審計意見是否與公司對財務報告內部控制有效性的評價結論一致 √是 □否 6. 內部控制審計報告對非財務報告內部控制重大缺陷的披露是否與公司內部控制評價報告披露一致 √是 □否 三. 內部控制評價工作情況 (一). 內部控制評價范圍 公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。 1. 納入評價范圍的主要單位包括：公司、華體智城系統集成有限公司、四川華體節能科技有限公司、成都華體慧城科技有限公司、成都華體空港智慧科技有限公司、成都華體空港智慧項目管理有限公司、四川華鑫智慧科技有限公司、深圳華體智能物聯技術有限公司、河北雄安華體物聯網有限公司、重慶華體科技創新中心有限公司、德陽華智精密科技有限公司、濟南華商數字科技有限公司。 2. 納入評價范圍的單位占比：
3. 納入評價范圍的主要業務和事項包括: 銷貨及收款環節；采購、費用及付款環節；生產環節；研發環節；固定資產管理環節；資金管理環節；融資環節；投資環節；關聯交易環節；財務報告環節；信息披露環節；人力資源管理環節。 4. 重點關注的高風險領域主要包括： 銷貨及收款環節；采購、費用及付款環節；生產環節；投資環節。 5. 上述納入評價范圍的單位、業務和事項以及高風險領域涵蓋了公司經營管理的主要方面，是否存在重大遺漏 □是 √否 6. 是否存在法定豁免 □是 √否 7. 其他說明事項 無 (二). 內部控制評價工作依據及內部控制缺陷認定標準 公司依據企業內部控制規范體系及內部控制相關制度，組織開展內部控制評價工作。 1. 內部控制缺陷具體認定標準是否與以前年度存在調整 □是 √否 公司董事會根據企業內部控制規范體系對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合公司規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，區分財務報告內部控制和非財務報告內部控制，研究確定了適用于本公司的內部控制缺陷具體認定標準，并與以前年度保持一致。 2. 財務報告內部控制缺陷認定標準 公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：
無 公司確定的財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：
無 3. 非財務報告內部控制缺陷認定標準 公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定量標準如下：
無 公司確定的非財務報告內部控制缺陷評價的定性標準如下：
無 (三). 內部控制缺陷認定及整改情況 1. 財務報告內部控制缺陷認定及整改情況 1.1. 重大缺陷 報告期內公司是否存在財務報告內部控制重大缺陷 □是 √否 1.2. 重要缺陷 報告期內公司是否存在財務報告內部控制重要缺陷 □是 √否 1.3. 一般缺陷 報告期內公司未發現財務報告內部控制重要缺陷 1.4. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內部控制重大缺陷 □是 √否 1.5. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否存在未完成整改的財務報告內部控制重要缺陷 □是 √否 2. 非財務報告內部控制缺陷認定及整改情況 2.1. 重大缺陷 報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重大缺陷 □是 √否 2.2. 重要缺陷 報告期內公司是否發現非財務報告內部控制重要缺陷 □是 √否 2.3. 一般缺陷 報告期內公司未發現非財務報告內部控制一般缺陷 2.4. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否發現未完成整改的非財務報告內部控制重大缺陷 □是 √否 2.5. 經過上述整改，于內部控制評價報告基準日，公司是否發現未完成整改的非財務報告內部控制重要缺陷 □是 √否 四. 其他內部控制相關重大事項說明 1. 上一年度內部控制缺陷整改情況 □適用 √不適用 2. 本年度內部控制運行情況及下一年度改進方向 √適用 □不適用 2022年度公司內部控制總體運行良好，未發現財務報告內部控制和非財務報告內部控制重大缺陷或重要缺陷。2023年度，公司將根據實際發展需要、監管部門要求等情況繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，優化內部控制環境，提升內控管理水平，促進公司長期健康、可持續發展。 3. 其他重大事項說明 □適用 √不適用 董事長（已經董事會授權）：梁熹 四川華體照明科技股份有限公司 2023年4月25日 中財網
 |