凱發電氣(300407):獨立董事提名人聲明-徐泓
提名人天津凱發電氣股份有限公司董事會現就提名在徐泓女士 為天津凱發電氣股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人發表公 開聲明。被提名人已書面同意出任天津凱發電氣股份有限公司第六 屆董事會獨立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業、 學歷、專業資格、詳細的工作經歷、全部兼職等情況后作出的，本 提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性 文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立 性的要求，具體聲明如下： 一、被提名人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六 條等規定不得擔任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二、被提名人符合中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事 制度的指導意見》規定的獨立董事任職資格和條件。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三、被提名人符合公司章程規定的獨立董事任職條件。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 四、被提名人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培 訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 五、被提名人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員 法》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 六、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規范 中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司 獨立董事、獨立監事的通知》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 七、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進 一步規范黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規 定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 八、被提名人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、 監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 九、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商 業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董 事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十一、被提名人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《銀行業金 融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相 關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司 董事、監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十三、被提名人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、 部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則等對于獨立董事 任職資格的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十四、被提名人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關 法律、行政法規、部門規章、規范性文件及深圳證券交易所業務規 則，具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十五、被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在公司及其 附屬企業任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十六、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有公司已發行 股份1%以上的股東，也不是上市公司前十名股東中自然人股東。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十七、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有公司已發行 股份5%以上的股東單位任職，也不在上市公司前五名股東單位任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十八、被提名人及其直系親屬不在公司控股股東、實際控制人 及其附屬企業任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十九、被提名人不是為公司及其控股股東、實際控制人或者其 各自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十、被提名人不在與公司及其控股股東、實際控制人或者其 各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往 來單位的控股股東單位任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十一、被提名人在最近十二個月內不具有前六項所列任一種 情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十二、最近十二個月內，被提名人、其任職及曾任職的單位 不存在其他任何影響被提名人獨立性的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十三、被提名人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施， 且期限尚未屆滿的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十四、被提名人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市 公司董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十五、被提名人不是最近三十六個月內因證券期貨犯罪，受 到司法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十六、被提名人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或 三次以上通報批評。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十七、被提名人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等 部委認定限制擔任上市公司董事職務。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十八、被提名人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親 自出席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出 席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人 員。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 二十九、包括公司在內，被提名人兼任獨立董事的上市公司數 量不超過5家。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十、被提名人在公司連續擔任獨立董事未超過六年。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十一、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦 法》要求，督促公司董事會將被提名人的職業、學歷、專業資格、 詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十二、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未 親自出席上市公司董事會會議的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十三、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個 月未親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數 的二分之一的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十四、被提名人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表 獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十五、被提名人最近三十六個月內不存在受到中國證監會以 外的其他有關部門處罰的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十六、被提名人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、 監事或高級管理人員的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十七、被提名人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市 公司提前免職的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十八、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 聲明人鄭重聲明： 本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤 導性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責 任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律處分。 本提名人授權公司董事會秘書將本聲明的內容通過深圳證券交 易所創業板業務專區錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董 事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的 法律責任。 提名人（蓋章）：天津凱發電氣股份有限公司董事會 2023年4月26日 中財網
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