凱發電氣(300407):獨立董事候選人聲明-周水華
聲明人周水華，作為天津凱發電氣股份有限公司第六屆董事會 獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任 何影響本人獨立性的關系，且符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格 及獨立性的要求，具體聲明如下： 一、本人不存在《中華人民共和國公司法》第一百四十六條等 規定不得擔任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二、本人符合中國證監會《關于在上市公司建立獨立董事制度 的指導意見》規定的獨立董事任職資格和條件。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三、本人符合該公司章程規定的獨立董事任職條件。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 四、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工 作指引》的規定取得獨立董事資格證書。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 五、本人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》 的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 六、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規范中管 干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立 董事、獨立監事的通知》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 七、本人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進一步 規范黨政領導干部在企業兼職（任職）問題的意見》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 八、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監察 部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 九、本人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀 行獨立董事和外部監事制度指引》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十、本人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、 監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十一、本人擔任獨立董事不會違反中國銀監會《銀行業金融機 構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》、《融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的相關規 定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十二、本人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司董事、 監事和高級管理人員任職資格管理規定》、《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十三、本人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規、部門 規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則等對于獨立董事任職 資格的相關規定。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十四、本人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、 行政法規、部門規章、規范性文件及深圳證券交易所業務規則，具 有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經驗。 如否，請詳細說明：______________________________ 十五、本人及本人直系親屬、主要社會關系均不在該公司及其 附屬企業任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發行 股份 1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發行 股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任 職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人 及其附屬企業任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各 自附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各 自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來 單位的控股股東單位任職。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十一、本人在最近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十二、最近十二個月內，本人、本人任職及曾任職的單位不 存在其他任何影響本人獨立性的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十三、本人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施，且期 限尚未屆滿的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十四、本人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司 董事、監事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十五、本人不是最近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司 法機關刑事處罰或者中國證監會行政處罰的人員。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十六、本人最近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次 以上通報批評。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十七、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發改委等部委 認定限制擔任上市公司董事職務。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 二十八、本人不是過往任職獨立董事期間因連續三次未親自出 席董事會會議或者連續兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董 事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 二十九、包括該公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量 不超過5家。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十、本人在該公司連續擔任獨立董事未超過六年。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十一、本人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》 要求，委托該公司董事會將本人的職業、學歷、專業資格、詳細的 工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十二、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續兩次未親自 出席上市公司董事會會議的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十三、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續十二個月未 親自出席上市公司董事會會議的次數超過期間董事會會議總數的二 分之一的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十四、本人過往任職獨立董事期間,不存在未按規定發表獨立 董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十五、本人最近三十六個月內不存在受到中國證監會以外的 其他有關部門處罰的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十六、本人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監 事或高級管理人員的情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 三十七、本人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司 提前免職的情形。 √是 □ 否 □ 不適用 如否，請詳細說明：______________________________ 三十八、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。 √是 □ 否 如否，請詳細說明：______________________________ 聲明人鄭重聲明： 本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完 整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔 由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監管措施或紀律 處分。本人在擔該公司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監會和深 圳證券交易所的相關規定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履 行職責，做出獨立判斷，不受該公司主要股東、實際控制人或其他 與公司存在利害關系的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董 事期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時向公 司董事會報告并盡快辭去該公司獨立董事職務。 本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的 信息通過深圳證券交易所創業板業務專區錄入、報送給深圳證券交 易所或對外公告，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本人 承擔相應的法律責任。 聲明人（簽署）： 周水華 2023年4月26日 中財網
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