凱發電氣(300407):募集資金報告

時間：2023年04月26日 13:16:59 中財網

原標題:凱發電氣:募集資金報告

證券代碼：300407 證券簡稱：凱發電氣
公告編號：2023-027
債券代碼：123014 債券簡稱：凱發轉債

天津凱發電氣股份有限公司
2022年度募集資金存放與使用情況專項報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛 假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據中國證券監督管理委員會《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》（證監會公告〔2022〕15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2號——創業板上市公司規范運作》以及《深圳證券交易所創業板上市公司自律監管指南第 2號——公告格式（2023年修訂）》的相關規定，本公司就 2022年度募集資金存放與使用情況作如下專項報告：
一、 募集資金基本情況
天津凱發電氣股份有限公司（以下簡稱本公司）經中國證券監督管理委員會證監許可[2018]604號《關于核準天津凱發電氣股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》核準，向社會公開發行面值總額 34,989.48萬元可轉換公司債券，期限 5年。本公司公開發行可轉換公司債券應募集資金人民幣 34,989.48萬元，實際募集資金人民幣 34,989.48萬元，扣承銷保薦費用 600.00 萬元及對應的增值稅 36.00萬元，實際到位資金應為人民幣 34,353.48萬元，該款項已由廣發證券股份有限公司于 2018年 8月 2日匯入本公司在招商銀行股份有限公司天津南京路支行開設的 122902466610805賬戶內，扣除其他發行費用 251.50萬元后，本公司本次募集資金凈額為人民幣 34,101.98萬元。上述募集資金到位情況業經北京興華會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于 2018年 8月 2日出具了（2018）京會興驗字第 05000007號驗資報告。

二、 募集資金存放和管理情況
截至 2022年 12月 31日，公司募集資金存放情況如下：

賬戶	賬號
活期存款	441120100100322815
活期存款	12050165047200001647

三、 本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金投資項目的資金使用情況
截至 2022年 12月 31日，公司累計使用募集資金專戶資金合計 32,196.45萬元，尚未使用募集資金余額為 1,415.18萬元（含滾存的資金利息及結構性存款收益），具體情況為：


本公司 2022年度募集資金實際使用情況詳見附表 1《募集資金使用情況對照表》。

(二) 報告期存在募集資金投資項目的實施方式變更情況
公司在現有公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目之“軌道交通牽引供電關鍵裝備技術研發平臺建設項目”（以下簡稱“研發平臺項目”）基礎之上，以自有資金 1,510萬元和“研發平臺項目”募集資金 1,500萬元合計 3,010萬元出資設立全資子公司“天津華凱電氣有限公司”（簡稱“天津華凱”），并將天津華凱增加為“研發平臺項目”之子項目“大功率電力電子測試實驗中心”的實施主體之一，承接公司在該研發項目的后續研發及相關產品產業化工作。

(三) 募集資金投資項目先期投入及置換情況
（2018）京會興專字第 05000032號關于天津凱發電氣股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告先期投入并置換的金額 6,413.08萬元。

(四) 報告期不存在用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2022年公司不存在新增使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況，前次補流募集資金已于 2020年 7月歸還至募集資金專戶。

(五) 報告期存在節余募集資金使用情況
鑒于“接觸網設計及安裝調試能力升級和關鍵零部件生產擴建項目”、“城市軌道交通直流牽引供電智能控制設備與系統升級產業化項目”均已達到預定可使用狀態，經公司第五屆董事會第十次會議、第五屆監事會第十次會議審議通過，公司將上述募投項目結項并將節余募集資金永久性補充流動資金，對應募集資金專戶實施注銷手續。

(六) 本公司無超募資金使用情況
(七) 尚未使用的募集資金用途及去向
本公司尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶。

(八) 報告期不存在募集資金使用的其他情況
四、 報告期不存在變更募集資金投資項目的資金使用情況
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的相關信息不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況。

六、 專項報告的批準報出
本專項報告于 2023年 4月 25日經董事會批準報出。


附表：1、募集資金使用情況對照表




天津凱發電氣股份有限公司董事會

2023年4月26日

附件一
募集資金使用情況對照表
2022年度
編制單位：天津凱發電氣股份有限公司 金額單位：人民幣萬元

募集資金總額	34,101.98	本年度投入募集資金總額	517.58
報告期內變更用途的募集資金總額		已累計投入募集資金總額	32,196.45
累計變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額比例
承諾投資項目和超募資金投向	是否已變更 項目（含部 分變更）	募集資金承諾投資總 額	調整后投資總額 （1）	本年度投入金額	截至期末累計投入金 額(2)	截至期末投入進度 （%）(3)＝(2)/(1)	項目達到預定可使用 狀態日期	本年度實現的效益	是否達到預計效益	項目可行性是否發生 重大變化
承諾投資項目
1、接觸網設計及安裝調試能力升級和關鍵零部件生產擴建項目	否	20,527.98	20,527.98		20,529.09	100.01%	2021年6月30日	4,402.18	是	否
2、城市軌道交通直流牽引供電智能控制設備與系統升級產業化項目	否	6,305.70	5,805.70		5,040.08	86.81%	2021年12月31日	1,629.23	是	否
3、軌道交通牽引供電關鍵裝備技術研發平臺建設項目	否	8,155.80	7,768.30	517.58	6,627.28	85.31%	2023年6月30日		不適用	否
承諾投資項目小計		34,989.48	34,101.98	517.58	32,196.45	94.41%
超募資金投向
超募資金投向小計
合計
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因（分具體項目）	受供應商設備延期交付、凱發軌道交通產業化基地二期工程基建臨時停工等因素影響，并結合實際募集資金使用情況和項目實施情況，經董事會審議通 過，公司分別于2020年4月、12月、2021年8月、2022年4月對募集資金投資項目進行延期，將接觸網設計及安裝調試能力升級和關鍵零部件生產擴建項 目達到預定可使用狀態的日期延期至2021年6月30日，將城市軌道交通直流牽引供電智能控制設備與系統升級產業化項目達到預定可使用狀態的日期延 期至2021年12月31日，將軌道交通牽引供電關鍵裝備技術研發平臺建設項目達到預定可使用狀態的日期延期至2023年6月30日。
項目可行性發生重大變化的情況說明	不適用
超募資金的金額、用途及使用進展情況	不適用
募集資金投資項目實施地點變更情況	無
募集資金投資項目實施方式調整情況	公司于2022年4月8日召開第五屆董事會第九次會議、第五屆監事會第九次會議，審議通過了《關于部分募集資金投資項目增加實施主體并延期的議案》 。公司在現有公開發行可轉換公司債券募集資金投資項目之“軌道交通牽引供電關鍵裝備技術研發平臺建設項目”（以下簡稱“研發平臺項目”）基礎 之上，以自有資金1,510萬元和“研發平臺項目”募集資金1,500萬元合計3,010萬元出資設立全資子公司“天津華凱電氣有限公司”（簡稱“天津華凱 ”），并將天津華凱增加為“研發平臺項目”之子項目“大功率電力電子測試實驗中心”的實施主體之一，承接公司在該研發項目的后續研發及相關產 品產業化工作。
募集資金投資項目先期投入及置換情況	（2018）京會興專字第05000032號關于天津凱發電氣股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告先期投入并置換的金額6,413.08萬元
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況	不適用
項目實施出現募集資金結余的金額及原因	鑒于“接觸網設計及安裝調試能力升級和關鍵零部件生產擴建項目”、“城市軌道交通直流牽引供電智能控制設備與系統升級產業化項目”均已達到預 定可使用狀態，經公司第五屆董事會第十次會議、第五屆監事會第十次會議審議通過，公司將上述募投項目結項并將節余募集資金永久性補充流動資 金，對應募集資金專戶實施注銷手續。節余金額：1,087.74萬元，節余原因為： （1）在項目實施過程中，公司從項目的實際情況出發，本著合理、節約、有效的原則，在保證項目質量的前提下，加強項目建設各個環節費用的控制、 監督和管理， 合理配置資源，最大限度發揮募集資金使用效率； （2）募集資金存放期間公司使用閑置募集資金進行現金管理，提高了閑置募集資金的使用效率，取得了一定的利息收入及結構性存款收益。
尚未使用的募集資金用途及去向	尚未使用的募集資金存放于募集資金專戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況	無

公司董事會： 公司法定代表人： 主管會計工作的公司負責人： 公司會計機構負責人：