[一季報]華大基因(300676):2023年一季度報告

時間：2023年04月26日 13:17:01 中財網

原標題:華大基因:2023年一季度報告

證券代碼：300676 證券簡稱：華大基因 公告編號：2023-035
深圳華大基因股份有限公司
2023年第一季度報告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤 導性陳述或重大遺漏。重要內容提示：
1.董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

2.公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構負責人(會計主管人員)聲明：保證季度報告中財務信息的真實、準確、完
整。

3.第一季度報告是否經過審計
□是 ?否
一、主要財務數據
（一） 主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

	本報告期	上年同期	本報告期比上年同期增 減（%）
營業收入（元）	953,750,622.79	1,430,136,393.71	-33.31%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元）	41,348,849.29	330,415,233.13	-87.49%
歸屬于上市公司股東的扣除非經常性 損益的凈利潤（元）	31,149,732.22	303,421,596.74	-89.73%
經營活動產生的現金流量凈額（元）	23,177,192.03	-674,271,200.18	103.44%
基本每股收益（元/股）	0.0911	0.8050	-88.68%
稀釋每股收益（元/股）	0.1008	0.8033	-87.45%
加權平均凈資產收益率	0.41%	3.55%	-3.14%
	本報告期末	上年度末	本報告期末比上年度末 增減（%）
總資產（元）	13,673,806,582.84	14,375,513,943.16	-4.88%
歸屬于上市公司股東的所有者權益 （元）	10,081,355,904.28	10,078,567,502.32	0.03%

（二） 非經常性損益項目和金額
?適用 □不適用

項目	本報告期金額	說明
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部 分）	1,055,405.10
計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業務密切相 關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享 受的政府補助除外）	9,200,413.36
委托他人投資或管理資產的損益	3,809,273.86
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有 交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損 益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出 售金融資產取得的投資收益	70,993.64
單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回	3,443,395.62
除上述各項之外的其他營業外收入和支出	-1,173,269.14
減：所得稅影響額	5,873,626.21
少數股東權益影響額（稅后）	333,469.16
合計	10,199,117.07

其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況
□適用 ?不適用
公司不存在其他符合非經常性損益定義的損益項目的具體情況。

將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益項
目的情況說明
□適用 ?不適用
公司不存在將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經
常性損益的項目的情形。

（三） 主要會計數據和財務指標發生變動的情況及原因
?適用 □不適用

報表項目	期末余額（或 年初至報告期 末）	年初余額 （或 上年同期）	變動比率	變動原因
其他應收款	63,669,104.39	173,956,809.87	-63.40%	主要系報告期公司收到聯營企業 Sunrise Diagnostic Centre Limited的股利款項
一年內到期的非流 動資產		11,203,610.95	-100.00%	主要系報告期大額定期存單到期
其他流動資產	234,923,678.72	175,245,352.60	34.05%	主要系公司預繳所得稅同比增加所致
應付票據	73,680,594.20	263,187,846.42	-72.00%	主要系銀行承兌匯票到期兌付所致
應付職工薪酬	77,028,206.71	226,046,586.43	-65.92%	主要系上年末計提的年終獎在本報告期支付所致
遞延所得稅負債	31,913,885.04	51,562,403.30	-38.11%	主要系報告期固定資產加速折舊及公允價值變動形 成的應納稅暫時性差異減少所致
庫存股	115,324,066.00	336,746,122.72	-65.75%	主要系報告期收到員工持股計劃的出資款項
其他綜合收益	102,410,288.61	171,996,467.01	-40.46%	主要系外幣匯率波動影響所致
營業收入	953,750,622.79	1,430,136,393.71	-33.31%	主要系公司非常規業務營業收入同比下降所致
財務費用	-9,076,694.21	5,593,614.81	-262.27%	主要系報告期利息收入同比增加所致
投資收益	32,545,471.95	7,077,979.58	359.81%	主要系報告期理財產品收益同比變動所致
公允價值變動收益	-16,106,500.69	7,391,369.08	-317.91%	主要系報告期理財產品收益同比變動所致
信用減值損失	19,831,674.43	-27,366,062.92	-172.47%	主要系報告期收回上年應收賬款所致
資產減值損失	-2,619,860.09	-3,023,351.85	-13.35%	主要系報告期合同履約成本跌價準備變動所致
資產處置收益	2,126,631.32	-13,942.94	15352.39%	主要系固定資產處置所致
營業外收入	98,949.38	10,187.42	871.29%	主要系非日常經營活動收入同比增加所致
營業外支出	2,370,883.95	1,066,173.26	122.37%	主要系非日常經營活動支出同比增加所致
所得稅費用	7,685,924.24	59,639,505.51	-87.11%	主要系報告期公司利潤總額減少所致
經營活動產生的現 金流量凈額	23,177,192.03	-674,271,200.18	103.44%	主要系報告期銷售商品提供勞務收到的現金同比增 加所致
投資活動產生的現 金流量凈額	139,836,166.46	550,766,682.69	-74.61%	主要系報告期理財產品凈流入同比減少所致
籌資活動產生的現 金流量凈額	60,358,945.56	-316,716,362.11	119.06%	主要系上年同期公司回購股份用于實施員工持股計 劃所致

二、股東信息
（一） 普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表 單位：股

報告期末普通股股東總數	77,678	報告期末表決權恢復的優先股股東總數（如有）	0
前 10名股東持股情況
股東名稱	股東性質	持股比例 （%）	持股數量	持有有限售條 件的股份數量	質押、標記 或凍結情況
					股份狀態	數量
深圳華大基因 科技有限公司	境內非國有法 人	35.94%	148,773,893	0	質押	72,370,000
深圳生華投資 企業（有限合 伙）	境內非國有法 人	8.33%	34,470,455	0
交通銀行股份 有限公司－萬 家行業優選混 合型證券投資 基金（LOF）	其他	2.98%	12,333,377	0
香港中央結算 有限公司	境外法人	1.84%	7,635,585	0
中國銀行股份 有限公司－華 寶中證醫療交 易型開放式指 數證券投資基 金	其他	1.05%	4,356,971	0
深圳華大基因 股份有限公司 －第二期員工 持股計劃	其他	0.97%	4,000,141	0
深圳華大三生 園科技有限公	境內非國有法 人	0.95%	3,935,824	0	質押	1,000,000
司
何倩興	境內自然人	0.68%	2,820,936	0
汪建	境內自然人	0.61%	2,537,800	1,903,350
招商銀行股份 有限公司－萬 家經濟新動能 混合型證券投 資基金	其他	0.56%	2,333,319	0
前 10名無限售條件股東持股情況
股東名稱	持有無限售條件股份數量	股份種類
		股份種類	數量
深圳華大基因科技有限公司	148,773,893	人民幣普通股	148,773,893
深圳生華投資企業（有限合伙）	34,470,455	人民幣普通股	34,470,455
交通銀行股份有限公司－萬家行 業優選混合型證券投資基金 （LOF	12,333,377	人民幣普通股	12,333,377
香港中央結算有限公司	7,635,585	人民幣普通股	7,635,585
中國銀行股份有限公司－華寶中 證醫療交易型開放式指數證券投 資基金	4,356,971	人民幣普通股	4,356,971
深圳華大基因股份有限公司－第 二期員工持股計劃	4,000,141	人民幣普通股	4,000,141
深圳華大三生園科技有限公司	3,935,824	人民幣普通股	3,935,824
何倩興	2,820,936	人民幣普通股	2,820,936
招商銀行股份有限公司－萬家經 濟新動能混合型證券投資基金	2,333,319	人民幣普通股	2,333,319
中國工商銀行股份有限公司－易 方達創業板交易型開放式指數證 券投資基金	1,881,282	人民幣普通股	1,881,282
上述股東關聯關系或一致行動的說明	上述前 10名股東和前 10名無限售流通股股東中，汪建是深圳華大 基因科技有限公司（以下簡稱華大控股）的控股股東，華大控股是 深圳華大三生園科技有限公司（以下簡稱華大三生園）的控股股 東；華大控股的董事長兼總經理汪建是華大三生園的董事。除此之 外，公司未知上述其他股東之間是否存在關聯關系，也未知其是否 屬于《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動人。
前 10名股東參與融資融券業務股東情況說明（如 有）	截至 2023年 3月 31日，公司前 10名普通股股東中，深圳生華投資 企業（有限合伙）除通過普通證券賬戶持有 4,192,400股外，還通 過東吳證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司股票 30,278,055 股，實際合計持有 34,470,455股。公司股東何倩興通過 光大證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶持有公司股票 2,820,936股。

（二） 公司優先股股東總數及前 10名優先股股東持股情況表
□適用 ?不適用
（三） 限售股份變動情況
?適用 □不適用
單位：股

股東名稱	期初限售股數	本期解除限售 股數	本期增加限售 股數	期末限售股數	限售原因	擬解除限售日 期
汪建	1,903,350	0	0	1,903,350	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
尹燁	798,000	0	0	798,000	高管鎖定股	任期內執行董
						監高限售規定
趙立見	64,725	0	0	64,725	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
杜玉濤	69,975	0	0	69,975	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
胡宇潔	2,625	0	0	2,625	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
李寧	91,950	0	0	91,950	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
劉娜	40,350	0	0	40,350	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
徐茜	6,000	0	0	6,000	高管鎖定股	任期內執行董 監高限售規定
李雯琪	3,000	0	0	3,000	監事離任鎖定 股	已于 2022年 10月 11日辭 任生效，離職 半年后至原定 任期屆滿 （2024年 6月 15日）后 6個 月內執行高管 股份限售規定
陳軼青	10,575	2,644	0	7,931	高管離任鎖定 股	離職后半年內 鎖定股份 100%，離職半 年后至原定任 期屆滿（2024 年 6 月 15 日）后 6 個月 內執行高管股 份限售規定
合計	2,990,550	2,644	0	2,987,906

三、其他重要事項
?適用 □不適用
（一）業績情況說明
1、報告期內，公司總體營業收入較 2022年同期基數下降，其中，公司非常規業務營業收入受宏觀環境和行業周期需
求的影響較 2022年同期下降明顯；常規業務營業收入較 2022年同期實現穩步增長。常規業務中，生育健康和腫瘤防控業
務收入較 2022年同期均實現穩健增長，感染防控業務和基于常規業務相關的精準醫學檢測綜合解決方案收入較 2022年同
期均實現大幅增長。

2、報告期內，公司完善優化產品矩陣及資質儲備，為公司長期戰略發展及業績穩健增長提供重要支撐。在產品開發方
?
面，PMseq CNV分析流程全新上線；阿爾茨海默病風險基因檢測 (APOE基因分型檢測) 、早發冠心病風險基因檢測、心
血管疾病藥物基因檢測及認知障礙疾病基因檢測產品正式上市；在產品資質布局方面，公司在國內外都獲得了一系列市場
準入資質，其中在感染防控領域，公司全自動醫用 PCR分析系統 PM Easy Lab及其配套使用的三款感染類檢測試劑盒獲得
泰國食品藥品監督管理局、沙特食品藥品監督管理局市場準入資質，傳染病三聯檢測試劑盒獲澳大利亞市場準入資質；腫
瘤防控領域，公司便隱血檢測試劑盒 (膠體金法)取得了湖北省藥品監督管理局頒發的醫療器械注冊證。

在國際業務拓展方面，公司依托“火眼”實驗室建立起來的公共衛生防控平臺和能力，持續轉化為生育健康、腫瘤防
控、感染防控、慢病防控等全生命周期的醫學檢測服務能力，并基于已儲備的兩百余項海外準入產品資質，將公司產品全
在新領域探索方面，為積極應對人口老齡化問題，公司積極拓展以慢性病管理為代表的新業務，圍繞心血管、腦血管
和神經退行性疾病以及內分泌代謝病三個方向開發了相關的檢測產品并建立用藥管理方案。

3、公司 2023年第一季度歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下降，主要系全球公共衛生事件結束，相關業務國內外激
增的市場需求褪去所致。與此同時，非常規業務收縮后，相關的成本調整需要一定周期，公司將持續加強內部精益化管理，
優化組織結構，降低銷管費用。

4、公司在過往三年，通過非常規業務的突出貢獻積累了充?，F金，未來將積極投入研發并尋求外延式發展機會，持續
鞏固和提升核心競爭力。報告期研發投入占營業收入比例較上年同期上升約 4個百分點。

（二）重要事項說明
1、部分募集資金投資項目延期、募投項目內部投資結構調整
公司向特定對象發行股票募集資金投資項目之“云數據處理系統升級項目”在項目建設實施過程中，受國內外市場環
境、政治、能源等多重因素影響，全球硬件廠商計算機設備供應緊張，供貨周期延長，供貨價格上漲，上述情形對建設募
投項目所需的材料供應、物流運輸、建設成本等亦產生了一定影響，導致項目實施復雜程度增加，項目整體進度放緩。公
司于 2023年 3月 29日召開第三屆董事會第十六次會議、第三屆監事會第十七次會議，分別審議通過了《關于部分募集資
金投資項目延期的議案》，同意將項目達到預計可使用狀態日期由 2023年 12月 31日延期至 2024年 12月 31日。具體內容
詳見公司于 2023年 3月 31日在巨潮資訊網披露的《關于部分募集資金投資項目延期的公告》（公告編號：2023-030）。

公司向特定對象發行股票募集資金投資項目之“上海醫學檢驗解決方案平臺建設項”由于市場環境發生變化，考慮到
投資成本及效益等因素，公司重新評估了該募投項目所涉及各類生產設備及配套設施的實際需求，減少原募投項目中集成
化的提取建庫自動化設備等投入，選擇增加高通量測序儀、自動化移液工作站等設備替代，以保障募集資金充分合理使用。

同時，為更好提升上海醫檢所募投項目運營成果，需加速公司在長三角區域的業務發展，增加因業務拓展所需的生產研發
辦公面積等產生的裝修投入。公司于 2023年 3月 29日召開第三屆董事會第十六次會議、第三屆監事會第十七次會議，分
別審議通過了《關于調整部分募投項目內部投資結構的議案》，同意對該項目內部投資結構進行調整事項。本次調整未涉
及取消原募投項目以實施新項目的情形，未改變募集資金投資總額，未改變募投項目實施主體和實施方式，亦不存在募投
資金用途變更的其他情形。具體內容詳見公司于 2023年 3月 31日在巨潮資訊網披露的《關于調整部分募投項目內部投資
結構的公告》（公告編號：2023-029）。

2、控股股東及其一致行動人股權質押情況的說明
2023年 1月 17日，華大控股將其質押給上海浦東發展銀行股份有限公司深圳分行的上市公司股份 7,000,000股辦理了
解除質押，同時將其持有的上市公司股份 4,500,000股再質押給興業銀行股份有限公司深圳分行。具體內容詳見公司于 2023
年 1月 18日在巨潮資訊網披露的《關于控股股東部分股份解除質押及再質押的公告》（公告編號：2023-002）。

2023年 3月 2日，華大控股將其持有的上市公司股份 4,000,000股質押給中國民生銀行股份有限公司深圳分行。具體內
容詳見公司于 2023年 3月 3日在巨潮資訊網披露的《關于控股股東部分股份質押的公告》（公告編號：2023-017）。

2023年 3月 14日，華大控股將其質押給招商銀行股份有限公司深圳分行的上市公司股份 11,860,000股辦理了解除質
押，于 2023年 3月 16日同時將其持有的上市公司股份 10,870,000股再質押給招商銀行股份有限公司深圳分行。具體內容詳
見公司分別于 2023年 3月 15日、3月 17日在巨潮資訊網披露的《關于控股股東部分股份解除質押的公告》（公告編號：
2023-018）、《關于控股股東部分股份質押的公告》（公告編號：2023-019）。

2023年 4月 24日，華大控股將其持有的上市公司股份 5,000,000股質押給中國建設銀行股份有限公司深圳市分行。具
體內容詳見公司于 2023年 4月 25日在巨潮資訊網披露的《關于控股股東部分股份質押的公告》（公告編號：2023-034）。


截至 2023年 4月 24日，公司控股股東華大控股及其一致行動人深圳華大三生園科技有限公司、汪建先生持有公司股
份數量為 155,247,517 股，占公司當時總股本的 37.51% ；其持有公司股份累計被質押 78,370,000 股，占其持有公司股份數
的 50.48%，占公司總股本的 18.93% 。

3、關于公司實施員工持股計劃的情況說明
（1）關于公司第一期員工持股計劃后續事項
公司第一期員工持股計劃持有的公司股票 4,000,000股已于 2021年 11月 15日至 2023年 1月 11日通過二級市場集中競
價交易方式全部出售完畢，出售股票數量占公司總股本 413,914,325股的 0.9664%。具體內容詳見公司于 2023年 1月 12日
在巨潮資訊網披露的《關于第一期員工持股計劃股票出售完畢的公告》（公告編號：2023-001）。

根據《第一期員工持股計劃》的相關規定，公司于 2023年 1月 12日召開第一期員工持股計劃第二次持有人會議，于
2023年 1月 17日召開公司第三屆董事會第十五次會議，分別審議通過了《關于第一期員工持股計劃提前終止的議案》，同
意公司第一期員工持股計劃提前終止。具體內容詳見公司于 2023年 1月 19日在巨潮資訊網披露的《關于第一期員工持股
計劃提前終止的公告》（公告編號：2023-010）。公司將根據《第一期員工持股計劃》的規定完成相關資產的清算和收益
分配等工作。

（2）關于公司實施第二期員工持股計劃的情況說明
為了建立和完善勞動者與所有者的利益共享機制，進一步改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競爭力，促進
公司長期、持續、健康發展，充分調動公司員工對公司的責任意識，根據相關法律法規以及《公司章程》的規定，并結合
公司實際情況，公司于 2022年 11月 18日召開第三屆董事會第十三次會議和第三屆監事會第十四次會議，于 2022年 12月
6日召開 2022年第五次臨時股東大會，審議通過并實施了《深圳華大基因股份有限公司第二期員工持股計劃》（以下簡稱
本期員工持股計劃），本期員工持股計劃股票來源為公司回購專用證券賬戶已回購的公司 A股普通股股票，本期持股計劃
持股規模不超過 400.0141萬股，約占本持股計劃草案公告日公司股本總額 41,391.4325萬股的 0.9664%。本期員工持股計劃
籌集資金總額上限為 11,532.4066萬元，以“份”作為認購單位，每份份額為 1.00元，合計認購份額不超過 11,532.4066萬份。

具體份額根據實際出資繳款金額確定。本期持股計劃購買回購股份的價格為 28.83元/股。本期員工持股計劃初始設立時參
與對象主要為公司（含子公司）董事（不含獨立董事）、監事、高級管理人員及領軍業務人員，總人數不超過 23人（不含
預留份額），實際參與人數為 23人（不含預留份額），預留份額暫由霍守江先生代為持有。本期員工持股計劃實際認購資
金總額為 11,532.4066萬元，實際認購的份額為 11,532.4066萬份（含霍守江先生代為持有的預留份額 5,766萬份），實際認
購份額與股東大會審議通過的擬認購份額一致。認購資金來源為員工合法薪酬、自籌資金和法律法規允許的其他方式取得
的資金。公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票 4,000,141股已于 2023年 2月 1日以非交易過戶形式過戶至公司開立的
“深圳華大基因股份有限公司-第二期員工持股計劃”專戶，占公司目前總股本的 0.9664%，過戶價格為 28.83元/股。具體詳
見公司分別于 2022年 12月 6日、2023年 2月 2日在巨潮資訊網披露的《第二期員工持股計劃》、《關于第二期員工持股
計劃非交易過戶完成的公告》（公告編號：2023-014）。

4、關聯交易事項說明
（1）關于注銷參股公司暨關聯交易事項
公司于 2023年 1月 17日召開第三屆董事會第十五次會議，第三屆監事會第十六次會議，分別審議通過了《關于注銷
參股公司暨關聯交易的議案》，為控制運營管理成本，整合和優化資源配置，同意注銷參股公司瀘州恒康華大生物科技有
限公司（以下簡稱瀘州華大）暨關聯交易事項，本次清算注銷，瀘州華大可獲剩余資產價值約為 392.63萬元，持有瀘州華
大 49%股權的公司全資子公司深圳華大醫學檢驗所可獲剩余資產分配約為 192.39萬元。具體詳見公司于 2023年 1月 19日
披露于巨潮資訊網的《關于注銷參股公司暨關聯交易的公告》（公告編號：2023-009）。

（2）關于向深圳市猛犸公益基金會捐贈暨關聯交易事項
公司于 2023年 3月 29日召開第三屆董事會第十六次會議、第三屆監事會第十七次會議，分別審議通過了《關于向深
1,100萬元，其中以自有資金捐贈 1,000萬元，以實物資產捐贈 100萬元。本次捐贈主要用于推動基因檢測技術在預防出生
缺陷、腫瘤防控、感染防控等方面的科學研究及臨床應用；提升生命科學研究水平；促進社會科普公益事業發展。具體詳
見公司于 2023年 3月 31日披露于巨潮資訊網的《關于向深圳市猛犸公益基金會捐贈暨關聯交易的公告》（公告編號：
2023-025）。

（3）關于回購控股子公司華大數極生物科技（深圳）有限公司少數股東股權暨關聯交易事項 公司于 2023年 3月 29日召開第三屆董事會第十六次會議、第三屆監事會第十七次會議，分別審議通過了《關于回購
控股子公司華大數極生物科技（深圳）有限公司少數股東股權暨關聯交易的議案》，同意公司使用自有資金 5,520萬元回
購控股子公司華大數極生物科技（深圳）有限公司（以下簡稱華大數極）3名少數股東合計持有的華大數極 185.4839萬元
注冊資本，占華大數極總股本的 15.65%。本次回購事項有利于公司實現一體化運營，提高管理決策效率；整合華大數極核
心技術和優勢產品，深化公司業務板塊之間的協同效應，提升公司業務的綜合競爭力和可持續發展能力。具體詳見公司于
2023年 3月 31日披露于巨潮資訊網的《關于回購控股子公司華大數極生物科技（深圳）有限公司少數股東股權暨關聯交易
的公告》（公告編號：2023-031）。

四、季度財務報表
（一） 財務報表
1、合并資產負債表
編制單位：深圳華大基因股份有限公司
2023年 03月 31日

項目	期末余額	年初余額
流動資產：
貨幣資金	5,333,229,981.45	5,157,743,874.08
結算備付金
拆出資金
交易性金融資產	929,266,241.82	1,231,946,844.41
衍生金融資產
應收票據	5,302,044.30	5,094,139.10
應收賬款	1,558,273,496.62	2,206,476,929.66
應收款項融資	3,922,704.00	4,490,704.00
預付款項	103,885,578.31	81,745,014.15
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
其他應收款	63,669,104.39	173,956,809.87
其中：應收利息
應收股利		89,327,000.00
買入返售金融資產
存貨	715,601,499.93	717,832,862.62
合同資產
持有待售資產
一年內到期的非流動資產		11,203,610.95
其他流動資產	234,923,678.72	175,245,352.60
流動資產合計	8,948,074,329.54	9,765,736,141.44
非流動資產：
發放貸款和墊款
債權投資
其他債權投資
長期應收款	18,357,898.31	18,437,326.59
長期股權投資	329,231,885.67	316,813,598.96
其他權益工具投資	338,401,995.49	338,443,696.62
其他非流動金融資產	693,782,567.42	673,105,579.78
投資性房地產
固定資產	1,226,483,148.75	1,241,199,516.37
在建工程	815,434,621.74	752,334,026.79
生產性生物資產
油氣資產
使用權資產	190,545,573.96	196,821,869.11
無形資產	397,279,277.79	410,891,312.51
開發支出	125,087,289.79	118,062,537.49
商譽	47,109,401.10	47,109,401.10
長期待攤費用	91,953,763.62	91,448,697.98
遞延所得稅資產	246,116,518.86	236,292,758.25
其他非流動資產	205,948,310.80	168,817,480.17
非流動資產合計	4,725,732,253.30	4,609,777,801.72
資產總計	13,673,806,582.84	14,375,513,943.16
流動負債：
短期借款
向中央銀行借款
拆入資金
交易性金融負債
衍生金融負債
應付票據	73,680,594.20	263,187,846.42
應付賬款	720,994,678.45	761,656,632.05
預收款項
合同負債	789,968,567.57	928,623,305.68
賣出回購金融資產款
吸收存款及同業存放
代理買賣證券款
代理承銷證券款
應付職工薪酬	77,028,206.71	226,046,586.43
應交稅費	108,186,386.36	125,264,559.66
其他應付款	684,126,145.49	799,614,165.23
其中：應付利息
應付股利
應付手續費及傭金
應付分保賬款
持有待售負債
一年內到期的非流動負債	798,701,976.00	809,535,913.26
其他流動負債	25,888,738.13	30,010,246.80
流動負債合計	3,278,575,292.91	3,943,939,255.53
非流動負債：
保險合同準備金
長期借款
應付債券
其中：優先股
永續債
租賃負債	121,109,661.34	136,680,171.60
長期應付款
長期應付職工薪酬
預計負債
遞延收益	17,120,202.84	19,675,121.35
遞延所得稅負債	31,913,885.04	51,562,403.30
其他非流動負債
非流動負債合計	170,143,749.22	207,917,696.25
負債合計	3,448,719,042.13	4,151,856,951.78
所有者權益：
股本	413,914,325.00	413,914,325.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積	4,489,669,848.80	4,680,066,174.45
減：庫存股	115,324,066.00	336,746,122.72
其他綜合收益	102,410,288.61	171,996,467.01
專項儲備
盈余公積	207,971,091.72	207,971,091.72
一般風險準備
未分配利潤	4,982,714,416.15	4,941,365,566.86
歸屬于母公司所有者權益合計	10,081,355,904.28	10,078,567,502.32
少數股東權益	143,731,636.43	145,089,489.06
所有者權益合計	10,225,087,540.71	10,223,656,991.38
負債和所有者權益總計	13,673,806,582.84	14,375,513,943.16

法定代表人：趙立見 主管會計工作負責人：王玉玨 會計機構負責人：柳慧
2、合并利潤表
單位：元

項目	本期發生額	上期發生額
一、營業總收入	953,750,622.79	1,430,136,393.71
其中：營業收入	953,750,622.79	1,430,136,393.71
利息收入
已賺保費
手續費及傭金收入
二、營業總成本	952,119,102.13	1,037,005,263.13
其中：營業成本	523,740,606.19	593,538,533.66
利息支出
手續費及傭金支出
退保金
賠付支出凈額
提取保險責任準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加	3,028,018.21	3,130,649.57
銷售費用	224,190,512.13	226,801,381.83
管理費用	88,182,020.43	76,563,321.85
研發費用	122,054,639.38	131,377,761.41
財務費用	-9,076,694.21	5,593,614.81
其中：利息費用	20,134,826.97	23,588,038.96
利息收入	28,643,729.73	21,410,831.35
加：其他收益	13,886,188.96	15,337,070.45
投資收益（損失以“－”號填 列）	32,545,471.95	7,077,979.58
其中：對聯營企業和合營 企業的投資收益	12,558,703.76	1,069,786.57
以攤余成本計量的 金融資產終止確認收益
匯兌收益（損失以“-”號填列）
凈敞口套期收益（損失以“－” 號填列）
公允價值變動收益（損失以 “－”號填列）	-16,106,500.69	7,391,369.08
信用減值損失（損失以“-”號填 列）	19,831,674.43	-27,366,062.92
資產減值損失（損失以“-”號填 列）	-2,619,860.09	-3,023,351.85
資產處置收益（損失以“-”號填 列）	2,126,631.32	-13,942.94
三、營業利潤（虧損以“－”號填列）	51,295,126.54	392,534,191.98
加：營業外收入	98,949.38	10,187.42
減：營業外支出	2,370,883.95	1,066,173.26
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填 列）	49,023,191.97	391,478,206.14
減：所得稅費用	7,685,924.24	59,639,505.51
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列）	41,337,267.73	331,838,700.63
（一）按經營持續性分類
1.持續經營凈利潤（凈虧損以“－” 號填列）	41,337,267.73	331,838,700.63
2.終止經營凈利潤（凈虧損以“－” 號填列）
（二）按所有權歸屬分類
1.歸屬于母公司所有者的凈利潤	41,348,849.29	330,415,233.13
2.少數股東損益	-11,581.56	1,423,467.50
六、其他綜合收益的稅后凈額	-70,932,449.47	-22,440,416.39
歸屬母公司所有者的其他綜合收益 的稅后凈額	-69,586,178.40	-22,150,089.91
（一）不能重分類進損益的其他 綜合收益
1.重新計量設定受益計劃變動 額
2.權益法下不能轉損益的其他 綜合收益
3.其他權益工具投資公允價值 變動
4.企業自身信用風險公允價值 變動
5.其他
（二）將重分類進損益的其他綜 合收益	-69,586,178.40	-22,150,089.91
1.權益法下可轉損益的其他綜 合收益	-3,571.69
2.其他債權投資公允價值變動
3.金融資產重分類計入其他綜 合收益的金額
4.其他債權投資信用減值準備
5.現金流量套期儲備
6.外幣財務報表折算差額	-69,582,606.71	-22,150,089.91
7.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的 稅后凈額	-1,346,271.07	-290,326.48
七、綜合收益總額	-29,595,181.74	309,398,284.24
歸屬于母公司所有者的綜合收益總 額	-28,237,329.11	308,265,143.22
歸屬于少數股東的綜合收益總額	-1,357,852.63	1,133,141.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0911	0.8050
（二）稀釋每股收益	0.1008	0.8033

本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元，上期被合并方實現的凈利潤為：0元。（未完）